أكدت هيئة السوق المالية حق المتعاملين والمستثمرين في السوق المالية في التقدم بشكوى إلى الهيئة، أو إلى لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية، في حال تعرضهم لأي ممارسات غير عادلة، أو تنطوي على غش أو تلاعب أو تدليس في تعاملات السوق المالية، أو في حال تعرضهم لمخالفات تتعلق بالشركات التي يستثمرون فيها.
وينص نظام السوق المالية في مادته الخامسة على أن من مهمات الهيئة توفير الحماية للمواطنين والمستثمرين في الأوراق المالية، وأوكل النظام إلى الهيئة إصدار ما تراه من اللوائح التنفيذية التنظيمية التي تحقق خلالها مقتضيات هذه الحماية، وفي حال تلقت الهيئة شكاوى من أي طرف في السوق المالية، فإنها تدرس تلك الشكوى للتثبت من صحتها، ثم تتخذ الخطوات اللازمة بشأنها حسبما قضى منه نظام السوق المالية واللوائح الصادرة عن الهيئة، بما في ذلك محاولة التسوية بين الطرفين.
وتتولى الهيئة استقبال الشكاوى التي تقع في نطاق أحكام نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، إذا كان الموضوع يتعلق بما يلي "على سبيل المثال وليس الحصر"، استقبال شكاوى تسجيل ملكية الأوراق المالية، واستقبال شكاوى المستثمرين ضد الأشخاص المرخص لهم "شركات الوساطة المالية"، واستقبال الشكاوى المتعلقة بإدراج الأوراق المالية في السوق، واستقبال الشكاوى المتعلقة بتنفيذ الصفقات.
