بلغت قيمة الغرامات الواجب تنفيذها ضد مخالفي أنظمة هيئة السوق المالية خلال 2023 حوالي 1.395 مليار ريال بمقابل 42.2 مليون ريال في 2022 وبارتفاع سنوي في قيمة المخالفات بلغ 3199%، في حين بلغة نسب المحصل من الغرامات لعام 2023 26.9% بمقابل تحصيل 76.2% خلال العام 2022.
وأظهرت قراءة «الوطن» لأحدث بيانات هيئة السوق المالية أن أكبر قيمة غرامات تم إقرارها من قبل الهيئة كان للائحة سلوكيات السوق المالية والتي بلغت 1.352 مليار ريال بمقابل 18.05 مليون في العام السابق حيث استحوذت مخالفات سلوكيات السوق على النسبة الأكبر من الغرامات.
عدد العقوبات الصادرة
وزاد عدد العقوبات الصادرة عن لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية بنسبة 55.7% مرتفعة من 164 عقوبة في 2022 الى 321 في 2023 حيث شكلت الغرامات المالية النسبة الأعلى من العقوبات بعدد 261، وعقوبة المنع من مزاولة الوساطة وإدارة المحافظ أو العمل كمستشار استثمار أو أي وظيفة واجبة التسجيل 2، والمنع من العمل في الشركات المدرجة في السوق المالية 34، والمنع من شراء الأسهم في الشركات المدرجة 21، وعقوبة سجن واحدة.
قيمة الغرامات ونسب سداداها
وبلغت قيمة الغرامات على قواعد طراح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة 2.760.000 تم سدادها بالكامل، ولائحة حوكمة الشركات 2.510.000 تم تحصيل 60.2%، لائحة صناديق الاستثمار العقاري بلغت 450.000 تم تحصيلها بالكامل، ولائحة مؤسسات السوق المالية 3.585.000 تم تحصيل 85%، وتعليمات الحسابات الاستثمارية 1.250.000 تم تحصيلها بالكامل، ولائحة سلوكيات السوق 1.352.313.101 تم تحصيل تم تحصيل 26.7%، وغرامات لائحة اعمال الأوراق المالية بلغت 20.790.000 تم تحصيل 4.3%، وغرامات قواعد تسجيل مراجعي حسابات المنشآت الخاضعة لأشراف الهيئة 30.000 تم تحصيلها بالكامل، وغرامات قواعد الادراج 905.000 تم تحصيل 41% منها، وغرامات قرارات مجلس الهيئة بلغت 60.000 تم تحصيلها بالكامل، وغرامات تعاميم الهيئة 50.000 تم تحيلها بالكامل، وغرامات نظام الشركات 10.350.000 تم تحصيل 31.2% ليبلغ إجمالي المبالغ المحصلة 375.345.627 بنسبة تحصيل بلغ 26.9%.
العقوبات الصادرة عن لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية:
غرامة مالية=
2022= 149
2023= 261
المنع من مزاولة الوساطة وإدارة المحافظ أو العمل كمستشار استثمار أو أي وظيفة واجبة التسجيل=
2022= 1
2023= 2
المنع من العمل في الشركات المدرجة في السوق المالية=
2022= 1
2023= 34
المنع من شراء الأسهم في الشركات المدرجة=
2022= 2
2023= 21
السجن=
2022= 0
2023= 1
أخرى=
2022= 11
2023= 2
الإجمالي= 95.7%
2022= 164
2023= 321
أجمالي الغرامات الواجب تنفيذها ضد المخالفين:
قواعد طراح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة=
2022= 7.280.000
2023= 2.760.000
لائحة حوكمة الشركات=
2022= 2.010.000
2023= 2.510.000
لائحة الاندماج والاستحواذ=
2022= -
2023= -
لائحة صناديق الاستثمار العقاري=
2022= 2.230.000
2023= 450.000
لائحة مؤسسات السوق المالية=
2022= 10.905.000
2023= 3.585.000
الائحة وكالات التصنيف الائتماني=
2022= -
2023= -
تعليمات الحسابات الاستثمارية=
2022= -
2023= 1.250.000
قواعد الكفاية المالية=
2022= -
2023= -
لائحة سلوكيات السوق=
2022= 18.056.426
2023= 1.352.313.101
لائحة اعمال الأوراق المالية=
2022= 1.250.000
2023= 20.790.000
قواعد تسجيل مراجعي حسابات المنشآت الخاضعة لاشراف الهيئة=
2022= -
2023= 30.000
قواعد الادراج=
2022= 110.000
2023= 905.000
قرارات مجلس الهيئة=
2022= 800.000
2023= 60.000
تعاميم الهيئة=
2022= -
2023= 50.000
نظام الشركات=
2022= 540.000
2023= 10.350.000
نظام مكافحة غسيل الأموال ونظام مكافحة جرائم الإرهاب وتمويله=
2022= 100.000
2023= -
الإجمالي= 3199%
2022= 42.281.426
2023= 1.395.053.101
وأظهرت قراءة «الوطن» لأحدث بيانات هيئة السوق المالية أن أكبر قيمة غرامات تم إقرارها من قبل الهيئة كان للائحة سلوكيات السوق المالية والتي بلغت 1.352 مليار ريال بمقابل 18.05 مليون في العام السابق حيث استحوذت مخالفات سلوكيات السوق على النسبة الأكبر من الغرامات.
عدد العقوبات الصادرة
وزاد عدد العقوبات الصادرة عن لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية بنسبة 55.7% مرتفعة من 164 عقوبة في 2022 الى 321 في 2023 حيث شكلت الغرامات المالية النسبة الأعلى من العقوبات بعدد 261، وعقوبة المنع من مزاولة الوساطة وإدارة المحافظ أو العمل كمستشار استثمار أو أي وظيفة واجبة التسجيل 2، والمنع من العمل في الشركات المدرجة في السوق المالية 34، والمنع من شراء الأسهم في الشركات المدرجة 21، وعقوبة سجن واحدة.
قيمة الغرامات ونسب سداداها
وبلغت قيمة الغرامات على قواعد طراح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة 2.760.000 تم سدادها بالكامل، ولائحة حوكمة الشركات 2.510.000 تم تحصيل 60.2%، لائحة صناديق الاستثمار العقاري بلغت 450.000 تم تحصيلها بالكامل، ولائحة مؤسسات السوق المالية 3.585.000 تم تحصيل 85%، وتعليمات الحسابات الاستثمارية 1.250.000 تم تحصيلها بالكامل، ولائحة سلوكيات السوق 1.352.313.101 تم تحصيل تم تحصيل 26.7%، وغرامات لائحة اعمال الأوراق المالية بلغت 20.790.000 تم تحصيل 4.3%، وغرامات قواعد تسجيل مراجعي حسابات المنشآت الخاضعة لأشراف الهيئة 30.000 تم تحصيلها بالكامل، وغرامات قواعد الادراج 905.000 تم تحصيل 41% منها، وغرامات قرارات مجلس الهيئة بلغت 60.000 تم تحصيلها بالكامل، وغرامات تعاميم الهيئة 50.000 تم تحيلها بالكامل، وغرامات نظام الشركات 10.350.000 تم تحصيل 31.2% ليبلغ إجمالي المبالغ المحصلة 375.345.627 بنسبة تحصيل بلغ 26.9%.
العقوبات الصادرة عن لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية:
غرامة مالية=
2022= 149
2023= 261
المنع من مزاولة الوساطة وإدارة المحافظ أو العمل كمستشار استثمار أو أي وظيفة واجبة التسجيل=
2022= 1
2023= 2
المنع من العمل في الشركات المدرجة في السوق المالية=
2022= 1
2023= 34
المنع من شراء الأسهم في الشركات المدرجة=
2022= 2
2023= 21
السجن=
2022= 0
2023= 1
أخرى=
2022= 11
2023= 2
الإجمالي= 95.7%
2022= 164
2023= 321
أجمالي الغرامات الواجب تنفيذها ضد المخالفين:
قواعد طراح الأوراق المالية والالتزامات المستمرة=
2022= 7.280.000
2023= 2.760.000
لائحة حوكمة الشركات=
2022= 2.010.000
2023= 2.510.000
لائحة الاندماج والاستحواذ=
2022= -
2023= -
لائحة صناديق الاستثمار العقاري=
2022= 2.230.000
2023= 450.000
لائحة مؤسسات السوق المالية=
2022= 10.905.000
2023= 3.585.000
الائحة وكالات التصنيف الائتماني=
2022= -
2023= -
تعليمات الحسابات الاستثمارية=
2022= -
2023= 1.250.000
قواعد الكفاية المالية=
2022= -
2023= -
لائحة سلوكيات السوق=
2022= 18.056.426
2023= 1.352.313.101
لائحة اعمال الأوراق المالية=
2022= 1.250.000
2023= 20.790.000
قواعد تسجيل مراجعي حسابات المنشآت الخاضعة لاشراف الهيئة=
2022= -
2023= 30.000
قواعد الادراج=
2022= 110.000
2023= 905.000
قرارات مجلس الهيئة=
2022= 800.000
2023= 60.000
تعاميم الهيئة=
2022= -
2023= 50.000
نظام الشركات=
2022= 540.000
2023= 10.350.000
نظام مكافحة غسيل الأموال ونظام مكافحة جرائم الإرهاب وتمويله=
2022= 100.000
2023= -
الإجمالي= 3199%
2022= 42.281.426
2023= 1.395.053.101
