أعلنت الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية، عن صدور قرار لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية القطعي رقم 3765/ل/د2 /2022 لعام 1443 بتاريخ 1443/08/24 الموافق 2022/03/27، وذلك في الدعوى الجزائية العامة المقامة من النيابة العامة «والمحالة لها من هيئة السوق المالية» ضدّ/ سلطان بن عواض بن رده الثقفي، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكور بمخالفة المادة «الحادية والثلاثين» من نظام السوق المالية والمادة «الخامسة» من لائحة أعمال الأوراق المالية، لممارسته عملين من أعمال الأوراق المالية والمتمثلة في «المشورة» و «الإدارة» في السوق المالية السعودية، لقيامه بتقديم التوصيات على أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية السعودية، بالإضافة إلى تقديم خدمات إدارة المحافظ الاستثمارية، وذلك مقابل اشتراكات مالية سنوية، دون الحصول على ترخيص من هيئة السوق المالية، وتضمن القرار فرض غرامة مالية عليه قدرها «30.000» ثلاثون ألف ريال.
كذلك يحق لمن أبرم اتفاقاً أو عقداً مع المدان في شأن هذه المخالفة، أن يقيم دعوى فردية أو جماعية لدى اللجنة للمطالبة بفسخ الاتفاق أو العقد، واسترداد أي أموال أو ممتلكات أخرى دفعها أو حولها بموجب الاتفاق أو العقد بحسب ما نصت عليه الفقرة «ب» من المادة الستين من نظام السوق المالية، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى إلى هيئة السوق المالية في هذا الشأن، وذلك على الرابط التالي «رابط تقديم شكوى».
علماً بأن الأمانة العامة للجان الفصل ستعلن للعموم على موقعها الإلكتروني، عند تقييد أي دعوى جماعية، ليتسنى لبقية المستثمرين الذين أبرموا اتفاقاً أو عقداً مع المدان، التقدم إلى اللجنة بطلب الانضمام للدعوى الجماعية.
كذلك يحق لمن أبرم اتفاقاً أو عقداً مع المدان في شأن هذه المخالفة، أن يقيم دعوى فردية أو جماعية لدى اللجنة للمطالبة بفسخ الاتفاق أو العقد، واسترداد أي أموال أو ممتلكات أخرى دفعها أو حولها بموجب الاتفاق أو العقد بحسب ما نصت عليه الفقرة «ب» من المادة الستين من نظام السوق المالية، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى إلى هيئة السوق المالية في هذا الشأن، وذلك على الرابط التالي «رابط تقديم شكوى».
علماً بأن الأمانة العامة للجان الفصل ستعلن للعموم على موقعها الإلكتروني، عند تقييد أي دعوى جماعية، ليتسنى لبقية المستثمرين الذين أبرموا اتفاقاً أو عقداً مع المدان، التقدم إلى اللجنة بطلب الانضمام للدعوى الجماعية.
